内部統制(J-SOX)文書作成

サービス形態

コンサルティング

内容

j-sox_documents

日本本社の内部統制監査に必要な深セン子会社の内部統制文書(業務記述書、業務フロー、RCM)作成を代行しました。

現場の管理部門への中国語による実地インタビューにより現行業務を調査し、いったん業務記述書に落とした上で、内部統制上問題のある箇所は改善策を提示して記述書に反映させています。
またウォークスルーに必要な一連の証憑収集も代行しました。

業務記述書・RCMは会社指定のExcelフォーマット、業務フローはVisioにより作成しています。

データ

・業態:製造業(化学)
・場所:深セン
・所要期間:8ヶ月
・成果物:業務記述書(Excel)、業務フロー(Visio)、RCM(Excel)、証憑(PDF)